本資料由 (上市公司) 6901 鑽石投資 公司提供
序號 2 發言日期 113/07/05 發言時間 17:44:09
發言人 吳友梅 發言人職稱 總經理 發言人電話 02-27031068
主旨 公告本公司股票初次申請上市時所出具之承諾事項暨其後續 執行情形
符合條款 第 51款 事實發生日 113/07/05
說明
1.事實發生日:113/07/05
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
依據臺灣證券交易所股份有限公司112年6月29日臺證上一字第1121802934號
函規定,本公司股票初次上市時出具之承諾事項如下:
(一)於公開說明書特別記載事項乙節中揭露以下事項:
1.最近三年度與截至最近期業績變化之合理性。
2.與投資標的合一生技股份有限公司相互持股之緣由、適法性、合理性、營運
風險及因應措施。
(二)為降低相互持股對損益造成之影響,不再增加持有合一生技股份有限公司股份,
並於113年12月31日前處分所持合一生技股份有限公司所有股份。
(三)內部人及前十大股東承諾延長股票集中保管期間,上市屆滿2年後,每屆滿6個月
可領回四分之一,滿4年後始得全數領回。前述人員於上市後至集保期間屆滿前,
因盈餘轉增資或其他原因(如執行員工認股權及員工分紅等)而取得之股份,應
提交集中保管,並於最後一次領回日始得領回。
(四)上市後增設「提名委員會」,並於113年股東常會增選獨立董事達全體董事席次
三分之二以上。
(五)公開說明書應加強揭露下列事項:
1.生技創投公司的特性與投資風險(包括但不限於其投資標的所包括之未上市櫃
或非公開發行公司之公允價值欠缺透明度;其投資標的組合可能產生重大變動
等)。
2.公司未來投資標的之方針、策略、範圍、地區、決策過程及行使表決權之處理
原則及方法等。
3.封面載明「本公司業務性質為創業投資公司型態且以生技產業為主要投資標的
,生技產業開發時程長,投入經費高且未保證一定能成功,請投資人特別注意
且詳細閱讀本公司公開說明書內容並審慎投資。」。
4.產業、營運及其他重要風險乙節載明「...本公司主要投資標的為生技類股,
其股價及公允價值受研發成果之影響甚大,因而產生較鉅幅之波動。因此若
公允價值下跌可能導致本公司營業收入為負數…」。
(六)經董事會通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「投資業務作業辦法」
及「投資業務風險控管辦法」之下列投資業務相關規範,「取得或處分資產處理
程序」並應提報最近一次股東會通過:
1.董事長核決權限由新台幣5億元調降為3億元,凡取得或處分投資之交易金額
超過3億元者,均須經投資審議委員會、審計委員會及董事會通過後始得為之。
前述金額應採累積計算,且母公司與子公司(若有)合併計算。
2.訂定明確投資標的退場機制:
(1)通知評估:就上市及上櫃投資標的之未實現獲利達原始投資成本3倍或未實
現損失達原始投資成本30%者,投資部發出通知或預警並擬訂持有或處分評
估方案,若評估為處分退場,即依核決權限執行(預估獲利金額且交易金額
在新台幣三億元(含)以下由董事長核定;預估獲利金額或交易金額在新台幣
三億元以上,須經投資審議委員會、審計委員會及董事會通過後始得為之)
;若評估為繼續持有,應提報投資審議委員會同意。
(2)強制退場:若未實現獲利達原始投資成本5倍或未實現損失達原始投資成本
50%強制退場條件,投資部發出通知或預警並擬訂處分退場方案,依核決
權限執行 (同上段所述)。若決議不處分退場,應將例外管理方案提報投資
審議委員會、審計委員會、董事會決議執行,並定期於董事會報告執行情
形。
(七)上市後辦理資訊揭露如下:
1.每日於官網公告屬上市/櫃及興櫃股票之投資標的公允價值。
2.每月於官網及以重大訊息公告「所有投資標的」股數變動及公允價值變動、
本公司每股淨值、現金及約當現金餘額。
3.按季舉辦法人說明會,向投資人說明財務業務狀況及營收認列特性。
4.若公司連續3個月營業收入呈現負數,應發布重大訊息提醒投資人注意。
6.因應措施:
(一)相關內容均已於112年9月刊印之「現金增資發行新股辦理上市前公開承銷暨股票
初次上市用」公開說明書中作適當揭露,請詳公開資訊觀測站。
(二)將於113年12月31日前處分所持合一生技股份有限公司所有股份。
(三)內部人及前十大股東已依規定延長股票集中保管期間,上市屆滿2年後,每屆滿
6個月可領回四分之一,滿4年後始得全數領回。前述人員因員工認股權而取得
之股份,亦已提交集中保管,並於最後一次領回日始得領回。
(四)已於112年10月13日董事會通過增設「提名委員會」,並於113年5月21日股東
常會全面改選第6屆董事,改選後獨立董事達全體董事席次三分之二以上,將於
113年8月1日就任。
(五)相關內容均已於112年9月刊印之「現金增資發行新股辦理上市前公開承銷暨股票
初次上市用」公開說明書中作適當揭露,請詳公開資訊觀測站。
(六)已於112年7月20日董事會通過修訂投資業務相關規範。另「取得或處分資產處理
程序」已提報113年5月21日股東常會通過。
(七)資訊揭露辦理情形如下:
1.已於112年9月1日起每日於官網公告屬上市/櫃及興櫃股票之投資標的公允
價值。
2.已每月於官網及以重大訊息公告「所有投資標的」股數變動及公允價值變動、
本公司每股淨值、現金及約當現金餘額。
3.已自112年第四季起按季舉辦法人說明會,向投資人說明財務業務狀況及營收
認列特性。
4.若連續3個月營業收入呈現負數,將發布重大訊息提醒投資人注意。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司,本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無。
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