本資料由 (上櫃公司) 4174 浩鼎 公司提供
序號     4     發言日期     110/05/07     發言時間     17:45:36
發言人     張念慈     發言人職稱     執行長     發言人電話     (02)2655-8799
主旨     公告本公司107年現金增資資金運用計畫變更事宜
符合條款     第     16     款     事實發生日     110/05/07
說明     

1.董事會決議變更日期:110/05/07
2.原計畫申報生效之日期:108/03/25
3.變動原因:
  本公司107年度現金增資2,025,000仟元，原計畫用以支應OBI-866、OBI-999、
  OBI-898、OBI-998及OBI-3424五項新藥研發專案所需資金。因其中OBI-898
  SSEA-4被動免疫單株抗體及OBI-998 SSEA-4抗體小分子藥物複合體兩項新藥研發計畫
  之臨床前試驗結果未如預期，為保障股東權益及確保資金運用效率而決定暫緩後續開
  發計畫，又考量未來營運資金匱乏且新藥公司向銀行融資不易，故將前述兩項新藥研
  發計畫截至110年3月底止之未支用資金餘額合計957,115仟元，變更計畫改用於充實
  營運資金以維持公司其他研發活動及營運所需資金。
4.歷次變更前後募集資金計畫:
                                                  單位：新臺幣仟元
     計畫項目     原計畫金額     變更後新計畫     變更前後差異金額
    ---------------------------------------------------------------
      OBI-866       210,783         210,783              -
      OBI-999       530,493         530,493              -
      OBI-898       671,828          44,173          (627,655)
      OBI-998       350,256          20,796          (329,460)
      OBI-3424      265,745         265,745              -
    充實營運資金       -            957,115           957,115
    ---------------------------------------------------------------
       合計       2,029,105       2,029,105              -

  原計畫項目所需資金總額為2,029,105仟元，與現金增資股款2,025,000仟元之差額
  4,105仟元以自有資金支應。
5.預計執行進度:
  (1)新藥研發計劃: 108年第一季至112年第四季
  (2)充實營運資金: 110年第二季至111年第二季
6.預計完成日期:112年第四季
7.預計可能產生效益:
  (1)新藥研發計畫：OBI-866、OBI-999、OBI-3424等三項研發計畫之預計效益並未變
     更。
  (2)充實營運資金：本次計畫變更充實營運資金金額957,115仟元，若以本公司109年
     度平均借款利率設算，預計110年度可節省利息支出為9,547仟元，111年度以後每
     年可節省利息支出為12,730仟元。變更計畫後除可毋須對外借款而節省利息支出
     以有效降低財務負擔外，亦將可維持正常營運發展所需，同時增加資金靈活調度
     之空間，進而提升本公司對產業風險之因應能力。
8.與原預計效益產生之差異:
  本次變更計畫後，原預計OBI-898及OBI-998之新藥授權收入合計減少2,850,000仟元。
  改用於充實營運資金部分，110年度可節省利息支出9,547仟元及以後年度每年可節省
  利息支出12,730仟元。
9.本次變更對股東權益之影響:
  本次募資計畫變更主係OBI-898及OBI-998兩項新藥於執行臨床前試驗後，考量其在動
  物體內循環的藥物動力學試驗效果或毒理試驗結果不如預期等因素，若依原計畫繼續
  執行，其後續研發成功率不高且不具商業開發價值，因而暫緩OBI-898及OBI-998兩項
  新藥研發計畫之後續開發作業。鑒於新藥研發所需資金龐大且融資不易，營運資金對
  新藥研發公司彌足珍貴，故本公司適時暫緩試驗結果不佳之早期研發專案將可使資金
  做更有效之運用，確保股東權益。另本公司目前仍持續進行以SSEA-4為標的之抗體及
  小分子藥物複合體之開發及優化，而OBI-898及OBI-998兩項新藥研發專案初步研發成
  果仍具一定之科學意義，可對本公司未來以SSEA-4為標的之研究帶來助益。此外，本
  公司除須執行107年度募資案之新藥研發專案外，仍需支付維持公司正常營運之用人
  費用、各項事務費用及其他研發費用等，惟本公司可動用資金餘額已不足以因應公司
  110年度之營運所需，且新藥研發公司向銀行融資不易，本公司為確保資金運用效率
  將前述計畫剩餘資金改用於充實營運資金，可確保公司正常營運，並增加資金靈活調
  度之空間，進而提升本公司對產業風險之因應能力，故本次變更計畫後對股東權益應
  無重大不利之影響。
10.原主辦承銷商評估意見摘要:
  經評估台灣浩鼎因OBI-898及OBI-998等兩項新藥研發計畫臨床前試驗結果未如預期，
  為保障股東權益並確保資金運用效率，故暫緩前述兩項新藥之後續開發計畫，又該公
  司考量未來營運資金匱乏且新藥公司向銀行融資不易，而將前述兩項新藥研發計畫截
  至110年第一季底止之未支用金額合計957,115仟元，擬變更計畫用於充實營運資金以
  維持公司正常營運，其變更計畫後對股東權益應無不利之影響。經檢視該公司變更計
  畫之原因、變更後計畫之預計執行進度及效益評估方式，未有發現重大異常之情事。
11.其他應敘明事項:
  本案於110年5月7日經董事會決議通過後，提請於110年股東常會承認。