本資料由　 (上櫃公司) 6469 大樹　公司提供
序號    2    發言日期    111/12/15    發言時間    15:57:17
發言人    盧山峰    發言人職稱    副總經理    發言人電話    03-4333123
主旨    公告本公司董事會追認修訂111年第1次員工認股權憑證 發行及認股辦法
符合條款    第    11    款    事實發生日    111/12/15
說明    
1.事實發生日:111/12/15
2.原公告申報日期:111/11/10
3.簡述原公告申報內容:
公告本公司董事會修訂111年第1次員工認股權憑證發行及認股辦法
4.變動緣由及主要內容:
(1)於送件審核過程中，因主管機關審核之要求，本公司已修訂111年度第1次員工認
   股權憑證行及認股辦法第三條第二項、第四條、第七條第二項及第五項條文，並
   經111年12月15日董事會追認。
(2) 修訂前條文：
三、認股權人資格條件
    (二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻
        、特殊功績、年資、考核等因素，經董事長同意後提交薪資報酬委員會或審
        計委員會審核，最終由董事會核定。各委員會審核名單範圍如下:
        1.一般員工(未兼任董事及經理人者)之發行名單，由審計委員會審核。
        2.具員工身份之董事及經理人之發行名單，由薪資報酬委員會審核。
四、發行總數
    本員工認股權憑證分為A及B類兩種，A類發行2,500單位、B類發行2,000單位，發
    行總數為4,500單位，每單位得認購本公司普通股股數為1,000股，本公司因認股
    權行使而須發行之普通股新股總數為4,500,000股。
七、認股價格之調整
    (二)本認股權憑證發行後，除發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種
        有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股者外，遇有本公司普通股股
        份發生變動時(即包括以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、
        資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現
        金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列公式調整之(計算至新台
        幣角為止，分以下四捨五入)

        調整後認股價格=
        調整前認股價格Ｘ[已發行股數+(每股繳款金額X新股發行股數)/每股時價]／
                        (已發行股數+新股發行股數)

    (五)如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式，計算其調整
        後認股價格(算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，於減資基準日調整之。

        減資彌補虧損時：
        調整後認股價格=調整前認股價格Ｘ(減資前已發行普通股股數／減資後已發
                                                             行普通股股數)
        現金減資時：
        調整後認股價格=(調整前認股價格－每股退還現金金額)Ｘ(減資前已發行普
                        通股股數／減資後已發行普通股股數)

        註:已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公
           司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。

    修訂後條文：
三、認股權人資格條件
    (二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻
        、特殊功績、年資、考核等因素擬定分配標準，經董事長同意後提交薪資報
        酬委員會或審計委員會審核，最終由董事會核定。各委員會審核名單範圍如
        下:
        1.一般員工(未兼位董事及經理人者)之發行名單，由審計委員會審核。
        2.具員工身份之董事及經理人之發行名單，由薪資報酬委員會審核。
四、發行總數
    本員工認股權憑證分為A及B類兩種(A類:全體員工，B類:主管級及特殊功績者)，
    A類發行2,500單位、B類發行2,000單位，發行總數為4,500單位，每單位得認股
    購本公司普通股股數為1,000股，本公司因認股權行使而須發行之普通股新股總
    數為4,500,000股。
七、認股價格之調整
    (二)本認股權憑證發行後，除發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種
        有價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股者外，遇有本公司普通股股
        份發生變動時(即包括以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、
        資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現
        金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列公式調整之(計算至新台
        幣角為止，分以下四捨五入)，如係因股票面額變更致已發行普通股股份增
        加，於新股換發基準日調整之，但有實際繳款作業者於股款繳足日調整之。

        調整後認股價格=
        調整前認股價格Ｘ[已發行股數+(每股繳款金額X新股發行股數)/每股時價]／
       　　　　　　　　 (已發行股數+新股發行股數)

        股票面額變更時：
        調整後認股價格=
        調整前認股價格Ｘ（股票面額變更前已發行普通股股數／股票面額變更後已
                                                           發行普通股股數）　
　　
    (五)如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式，計算其調整
        後認股價格(算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，於減資基準日調整之，
        如係因股票面額變更致普通股股份減少，於新股換發基準日調整之。

        減資彌補虧損時:
        調整後認股價格=調整前認股價格Ｘ(減資前已發行普通股股數／減資後已發
                                                              行普通股股數)

        現金減資時:
        調整後認股價格=(調整前認股價格－每股退還現金金額)Ｘ(減資前已發行普
                        通股股數／減資後已發行普通股股數)

        股票面額變更時:
        調整後認股價格=
        調整前認股價格Ｘ（股票面額變更前已發行普通股股數／股票面額變更後已
                                                            發行普通股股數）
　
　　　　註:已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公司
           買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。